国有企业改制上市流程图

国有企业改制上市流程图

●审计和资产评估

拟改制的企业应委托具有资质的中介机构进行资产清查审计,对核损后的存量资产进行资产评估，并报国有资产管理部门核准或者备案，确认国有资产价值量。

土地使用权的评估须由具有土地评估资质的评估事务所进行。

●制定方案

在资产评估的基础上，制定《企业改制方案》和《职工安置方案》。

《企业改制方案》的主要内容：企业资产和人员的基本情况、拟改革方式、债权债务的情况、人员安置要求、所需享受政策及改制后企业发展规划。

●方案报批

★《企业改制方案》和《职工安置方案》提交企业决策层通过。国有独资企业经总经理办公会通过；国有独资公司经董事会通过；

★《职工安置方案》提交职工（代表）大会通过；

★《企业改制方案》和《职工安置方案》报主管部门或者国有资产管理部门批准。

●信息公示

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★转让方持上述材料到产权交易中心登记，填报《出让意向登记表》、《公告登记表》，签订《转让委托合同》；

★产权交易中心将转让公告刊登在省级以上公开发行的经济或者金融类报刊和产权交易网上，公开披露有关企业国有产权转让信息，广泛征集受让方。转让公告期不少于二十个工作日；

★根据公开征集意向受让方的结果，合理选择拍卖、招投标或者协议转让等方式组织实施产权交易。

●改制审批

经公告确定受让方和受让价格后，转让方应当与受让方进行充分协商，确定转让中所涉及的相关事项后，报政府部门批准。

●转变职工身份和资产处置

★凭政府批准文件到劳动部门办理职工国有身份的退出，签订国有身份退出协议，落实补偿金及相关事宜；

★凭政府批准文件和劳动部门的职工国有身份退出手续，到国有资产管理部门办理国有资产处置手续。

●交易鉴证

★转让方与受让方在产权交易中心主持下签订转让合同；

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★在产权交易中心监督下进行资产交割和价款结算，由产权交易中心出具交割单；

一、企业上市前准备阶段

1、 首先企业必须是股份制企业，不是股份制企业的需要进行企业股份改造，符合国家股份制企业的要求，这是企业上市的基本条件。

2、 进行上市咨询， 聘请上市中介专业机构对企业考察，确认企业是否符合上市的条件。

3、 聘请专业机构进行上市辅导，准备企业上市必备的各种证明或文字材料。

4、 聘 请券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构审核所准备的材料是否符合上市要求。

5、 请保荐机构或财经攻关机构与相关的国家监管机构进行沟通，修改不符合相关机构要求的文件。

6、 上报材料经国家主管上市机构进行审批。

7、 进行招股说明。

8、 挂牌销售股票和上市流通。

二、附公司上市必经流程：

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1、 股份改制（2—3个月）：发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。

2、 上市辅导（12个月）：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。

3、 发行材料制作（1—3个月）：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。

4、 券商内核（1—2周）：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。

5、 保荐机构推荐（1—3个月）：预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。

6、 发审会（1—2周）：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。

7、 发行准备（1—4周）：预路演、估值分析报告、推介材料策划。

8、 发行实施（1—4周）：刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。

9、 上市流通（1—3周）：划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。

10、 持续督导（2—3年）：定期联络、信息披露、后续服务。

你还很年轻，将来你会遇到很多人，经历很多事，得到很多，也会失去很多，但无论

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如何，有两样东西你绝不能丢弃。一个叫良心，一个叫理想。

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